各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委,各中央管理企業(yè):
為促進(jìn)和規(guī)范境外投資,提高境外投資項(xiàng)目管理的便利化和透明度,現(xiàn)就實(shí)施《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》(國家發(fā)展改革委令第9號(hào))有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、關(guān)于項(xiàng)目核準(zhǔn)
由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國家發(fā)展改革委提出審核意見報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目,提交國家發(fā)展改革委的核準(zhǔn)申請材料應(yīng)包括核準(zhǔn)申報(bào)文件和項(xiàng)目申請報(bào)告及附件(一式3份,并附電子版光盤)。
省級政府發(fā)展改革部門申報(bào)文件內(nèi)容應(yīng)包括經(jīng)審核的項(xiàng)目基本情況、對是否符合核準(zhǔn)條件的初審意見等;中央管理企業(yè)申報(bào)文件內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、集團(tuán)公司或總公司意見等。
項(xiàng)目申請報(bào)告可由項(xiàng)目投資主體自行編制或請有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)編制,示范大綱見附件1。
二、關(guān)于項(xiàng)目備案
由國家發(fā)展改革委備案的境外投資項(xiàng)目,提交國家發(fā)展改革委的備案申請材料應(yīng)包括備案申報(bào)文件和項(xiàng)目備案申請表及附件(一式3份,并附電子版光盤)。申報(bào)文件和申請表的格式見附件2。國家發(fā)展改革委對符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具的備案通知書格式見附件3。
三、關(guān)于項(xiàng)目信息報(bào)告
需向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告的境外投資項(xiàng)目,提交國家發(fā)展改革委的信息報(bào)告材料應(yīng)包括信息報(bào)告報(bào)送函和項(xiàng)目信息報(bào)告(一式3份,并附電子版光盤)。報(bào)送函和信息報(bào)告的格式見附件4。
(一)地方企業(yè)通過所在地的省級政府發(fā)展改革部門向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。
(二)國家發(fā)展改革委收到項(xiàng)目信息報(bào)告后,對符合國家境外投資政策的項(xiàng)目,由業(yè)務(wù)主管司在7個(gè)工作日內(nèi)出具確認(rèn)函(格式見附件5)。投資主體憑確認(rèn)函對外開展實(shí)質(zhì)性工作。
(三)如項(xiàng)目存在重大不利因素,國家發(fā)展改革委將在確認(rèn)函中作出特別備注,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。對于此類項(xiàng)目,國家發(fā)展改革委在項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案時(shí)將嚴(yán)格審查,投資主體和有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)慎重決策。
四、各省級政府發(fā)展改革部門要按照第9號(hào)令和本通知的要求,加快境外投資管理職能轉(zhuǎn)變,改進(jìn)和完善內(nèi)部工作程序,提高管理效率,增加工作透明度,同時(shí)要建立健全項(xiàng)目協(xié)調(diào)機(jī)制和責(zé)任追究制度,寓管理于服務(wù),促進(jìn)本地區(qū)境外投資健康發(fā)展。各中央管理企業(yè)要嚴(yán)格執(zhí)行第9號(hào)令和本通知規(guī)定的各項(xiàng)管理制度,積極穩(wěn)妥做好本企業(yè)及下屬子公司的境外投資工作,堅(jiān)決避免國內(nèi)企業(yè)間無序惡性競爭,切實(shí)防范投資風(fēng)險(xiǎn)。
五、本通知自印發(fā)之日起執(zhí)行。此前發(fā)布的《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)境外投資項(xiàng)目申請報(bào)告示范大綱的通知》(發(fā)改外資[2007]746號(hào))、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于境外投資項(xiàng)目備案證明的通知》(發(fā)改辦外資[2007]1239號(hào))、《國家發(fā)展改革委關(guān)于完善境外投資項(xiàng)目管理有關(guān)問題的通知》(發(fā)改外資[2009]1479號(hào))和《國家發(fā)展改革委關(guān)于做好境外投資項(xiàng)目下放核準(zhǔn)權(quán)限工作的通知》(發(fā)改外資〔2011〕235號(hào))同時(shí)廢止。已按上述文件規(guī)定取得的境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)文件、備案證明、境外收購或競標(biāo)項(xiàng)目信息報(bào)告確認(rèn)函等仍然有效;此前按上述文件規(guī)定應(yīng)報(bào)而未報(bào)項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案、信息報(bào)告等的,仍按違規(guī)行為處理。
國家發(fā)展改革委
2014年5月14日
附件:1、境外投資項(xiàng)目申請報(bào)告示范大綱
一、項(xiàng)目名稱
名稱中應(yīng)包括投資主體、投資目的國和反映主要投資內(nèi)容的關(guān)鍵詞。
二、投資方情況
(一)主要投資方基本情況:包括企業(yè)全稱、企業(yè)性質(zhì)、注冊地、注冊資本、經(jīng)營范圍,資產(chǎn)負(fù)債狀況,股權(quán)結(jié)構(gòu)、主要股東情況;
(二)主要投資方基本經(jīng)營情況:包括企業(yè)近兩年主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營情況,主要財(cái)務(wù)指標(biāo);
(三)其他投資方簡要情況:包括注冊地、注冊資本、企業(yè)性質(zhì)、主要業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營狀況。
三、必要性分析
說明項(xiàng)目對各投資方的必要性和意義,包括項(xiàng)目與投資方國內(nèi)項(xiàng)目的關(guān)系、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系、與我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系等。
四、項(xiàng)目背景及投資環(huán)境情況
(一)項(xiàng)目背景:包括投資方如何介入項(xiàng)目,投資方對外考察、盡職調(diào)查、與外方談判、其他競爭投資者等情況;
(二)投資環(huán)境情況:包括所在國家與項(xiàng)目有關(guān)的法律法規(guī)情況,相關(guān)行業(yè)及市場狀況,中央和地方政府的意見,當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的意見。
五、項(xiàng)目內(nèi)容
建設(shè)類項(xiàng)目
(一)建設(shè)內(nèi)容:包括建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)期限、進(jìn)度安排、技術(shù)方案、需要建設(shè)的配套設(shè)施等;涉及資源開發(fā)的,還應(yīng)說明可開發(fā)資源量、品位、中方可獲權(quán)益資源量及開發(fā)方案等;
(二)主要產(chǎn)品及目標(biāo)市場:包括項(xiàng)目主要產(chǎn)品及規(guī)模,產(chǎn)品目標(biāo)市場及銷售方案;
(三)相關(guān)配套條件落實(shí)情況:包括項(xiàng)目道路、鐵路、港口、能源供應(yīng)等相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施配套情況及安排,項(xiàng)目土地情況及安排,項(xiàng)目滿足當(dāng)?shù)丨h(huán)保要求的措施,項(xiàng)目在勞動(dòng)力供應(yīng)和安全方面的安排和措施,所在地政府相關(guān)審批情況,加工類項(xiàng)目應(yīng)說明項(xiàng)目原料來源的情況;
(四)財(cái)務(wù)效益指標(biāo):包括項(xiàng)目總銷售收入、利潤、投資回收期、內(nèi)部收益率等財(cái)務(wù)預(yù)測指標(biāo),以及中方投資回收期及回報(bào)率等預(yù)測指標(biāo)。